國家自然科學基金項目管理百問(三)

　　項目評審

　　自然科學基金項目的評審程序是什么?

　　答：自然科學基金項目的評審一般按照初審、同行專家評議(一般采取通訊評議方式)、專家評審組或?qū)I(yè)委員會評審(一般采取會議評審方式)的程序進行。在專家評議評審的基礎(chǔ)上，自然科學基金會委務(wù)會議對不同層次、不同類型的項目或資助方案予以批準或授權(quán)批準，然后由科學部或有關(guān)局室下達批準資助通知。

　　自然科學基金項目評審的標準是什么?

　　答：自然科學基金項目評審的主要標準是整體研究方案所體現(xiàn)的研究價值，其中源頭創(chuàng)新是重要的標準之一。注重申請者的創(chuàng)新潛力和人文素質(zhì)。提倡"百花齊放、百家爭鳴"，鼓勵科技工作者積極探索，樹立敢為人先的意識。

　　同行評議專家應(yīng)具有哪些條件?

　　答：同行評議專家應(yīng)具備如下基本條件：有較高的學術(shù)水平、敏銳的科學洞察力和較強的學術(shù)判斷能力;熟悉被評項目的研究內(nèi)容及相關(guān)研究領(lǐng)域的國內(nèi)外發(fā)展情況，并且近年實際從事研究工作;學風嚴謹，辦事公正，熱心科學基金事業(yè)。

　　同行評議專家應(yīng)如何評議基金項目?

　　答：同行評議專家應(yīng)按照基金項目評審標準和要求，充分闡述個人觀點，摒棄非科學因素的影響，做到客觀公正，遵守保密和知識產(chǎn)權(quán)等有關(guān)規(guī)定。內(nèi)容過于空泛或明顯有失公正的評議，視為無效評議。

　　自然科學基金評審過程中遵守哪些回避規(guī)定?

　　答：為保證項目評審的公正性，項目評審須遵守以下回避規(guī)定：

　　1)自然科學基金會專職和兼聘人員不得申請或參加申請項目;

　　2)參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項目的評審;

　　3)自然科學基金會兼聘人員、同行評議專家和專家評審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請項目的評議和評審;

　　4)專家評審組成員和自然科學基金會兼職專家當年是申請項目負責人時，不得出席與該項目有關(guān)的評審會議。

　　5)申請者可提出不超過三位不宜評議其申請項目的同行評議專家(須注明所屬單位)并說明理由，供遴選同行評議專家時參考。

　　面上項目評審時提請專家評審組審議的項目數(shù)是如何確定的?

　　答：在面上項目評審過程中，由科學處提請專家評審組審議項目的數(shù)量一般控制在計劃批準項目數(shù)的130%以上。但一般也不宜過多，主要根據(jù)評審組專家在會議期間的評審工作量而定。

　　專家評審組評審面上項目是怎樣確定建議資助項目的?

　　答：專家評審組對提交審議項目在充分討論的基礎(chǔ)上，以無記名投票方式確定向自然科學基金會建議資助的面上項目。獲投票人數(shù)二分之一以上贊成票的項目，方可作為專家評審組建議資助項目。

　　科學處未提交專家評審組審議的申請項目，可否在評審專家組會上討論并參加評審?

　　答：可以，但有一定的條件。即須經(jīng)兩位或兩位以上專家評審組成員提議，方可納入專家評審組審議。該類項目須獲投票人數(shù)三分之二以上的贊成票，方可被建議資助。

　　申請者以往承擔的自然科學基金項目完成情況對申請新項目有無影響?

　　答：有一定影響。在綜合評價相近的情況下，對以往承擔自然科學基金項目完成質(zhì)量優(yōu)秀、成果突出并遵守自然科學基金會有關(guān)規(guī)定的申請者的申請項目，可提請專家評審組重點審議，建議優(yōu)先資助。相反，如果申請者以往承擔的自然科學基金項目的進展或結(jié)題評估被認定為不好或較差，將可能直接影響新申請項目的評審結(jié)果。當年愈期結(jié)題的項目負責人不能申請項目。

　　何為"非共識"項目?評審中如何對待"非共識"項目?

　　答："非共識"項目是指幾位評審專家評審?fù)豁椖繒r，對該項目論及的學術(shù)見解，研究思路或研究方法有著幾乎相悖的評價意見，因而對該項目是否具有創(chuàng)新不能達成共識。

　　由于"非共識"項目可能具有多數(shù)人尚不能認可的創(chuàng)新點，因此對該類項目是否給予資助不宜采用簡單多數(shù)(1/2以上)同意的決策模式。為此，目前在面上項目評審中，采用由專家評審組成員個人或科學處署名推薦、科學部審核的決策模式。在項目評審中對學術(shù)問題以外其他方面評價的不同看法不能一概簡單地視為"非共識"。

　　"小額探索項目"是什么含義?

　　答："小額探索項目"是指評審中對探索性強，風險性高的申請項目給予小額經(jīng)費、執(zhí)行期一般為一年的資助，開展探索研究。"小額探索項目"是一種資助方式，由評審專家討論決定，不是一種申請項目類型。

　　"非共識"項目和"小額探索項目"有必然聯(lián)系嗎?

　　答：沒有必然聯(lián)系，但有共同的目標，即都是為了鼓勵和保護創(chuàng)新研究而采取的措施。慎重對待和資助"非共識"項目是評審過程中保護創(chuàng)新研究的決策方式;小額資助探索項目是對創(chuàng)新研究的特殊資助方式。資助"非共識"項目可以但不是必須給予小額資助;"小額探索項目"應(yīng)該是評審專家組遴選通過的項目。

　　重點項目的評審與面上項目有何相同與不同?

　　答：在召開專家評審會以前階段的工作與面上項目基本相同，但同行評議的有效評議意見不應(yīng)少于五份。重點項目的專家評審會可在面上項目專家評審組會議期間進行，也可另行組成專家評審組進行評審。通過第一輪同行評議評審的申請者一般須到會答辯。專家組經(jīng)過討論評審，并以投票方式?jīng)Q定是否建議資助，獲到會專家1/2 以上同意票，方可作為建議資助項目。

　　參加評審會的專家怎樣遵守回避規(guī)定?

　　答：在專家評審會上審議某一項目時，與該項目申請者在同一受聘單位或與申請者有直系親屬關(guān)系的評審專家須回避該項目的討論，但可以參加該項目的投票表決。

　　自然科學基金項目評審過程中有哪些保密規(guī)定?

　　答：參加評議、評審工作的所有人員均須遵守的保密規(guī)定是：

　　1)不得擅自復(fù)制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內(nèi)容;

　　2)不得泄露同行評議專家姓名和單位;

　　3)不得泄露評議、評審過程中的情況和未經(jīng)批準的評審結(jié)果。

　　申請者是否可以提出不宜評議其申請項目的專家名單?如何提供名單?

　　答：申請者可提出不超過三位不宜評議其申請項目的專家(須注明所屬單位)并說明理由，供遴選同行評議專家時參考。自然科學基金會科學部對此信息保密。不宜評議其申請項目的專家名單用信封封好，與紙質(zhì)申請一起報送。

　　自然科學基金項目評審需要多長時間?

　　答：基金項目評審?fù)瓿筛鱾€評審環(huán)節(jié)，即一個評審周期，一般需要6個月左右的時間。評審項目的全過程主要包括：受理申請-初審-同行專家通訊評議-學科處綜合同行專家評審意見-專家評審組會議評審-委務(wù)會審批等環(huán)節(jié)。自然科學基金會通常在提交申請項目(指3月份集中受理)當年的9月末下達資助項目批準通知或反饋未獲資助評審意見。

　　申請者何時能得知當年申請項目獲準與否?

　　答：面上項目、重點項目等集中受理申請的基金項目類型，正常情況下一般在當年9月底可獲知評審結(jié)果。屆時由各科學部向申請者發(fā)出批準通知。未獲資助項目的評審意見，將通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)適時反饋給申請單位和申請者。杰出青年科學基金及海外、香港澳門青年學者合作研究基金項目的評審結(jié)果，正常情況下一般在當年11月下旬發(fā)布。